因违反“反洗钱”规定 摩根大通被香港金管局处罚1250万港元罚款

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据Finance Magnates周五(12月28日)报道,【原油直播室】香港金融管理局(Hong Kong Monetary Authority)对摩根大通香港分行处以1250万港元(约合160万美元)罚款,并就该行在2012年4月至2014年2月期间违反洗钱和恐怖主义融资规则的行为予以谴责。

金管局一项调查发现,摩根大通香港违反了《反洗黑钱及反恐融资(金融机构)条例》的六项条文。

其中包括没有建立和维持有效的程序来识别和处理SWIFT消息系统上的电汇。在与客户建立业务关系之前,该行也没有做足够的尽职调查。

管理局认为有必要发出一个明确的威慑信息,说明有效的内部反洗钱管制的重要性。

金管局补充说:“预计各银行会建立与所面对的风险相称的反洗黑钱及打击恐怖分子的融资系统和管制,金管局会在适当情况下采取执法行动,以加强这方面的讯息。”

摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。

摩根大通在香港的子公司已任命一名外部顾问,审查其程序,并采取措施解决金管局发现的问题。

香港的银行一直在加紧遵守反洗钱规则。【原油期货价格】今年8月,金管局因类似违规行为对上海商业银行处以500万港元罚款。同样在今年早些时候,汇丰表示,将与所有零售和企业客户联系,更新他们的合同和资金来源信息,并警告称,一些账户可能被暂停。

注:文章来自网络。

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